Представляющий брокер

Что такое представляющий брокер (IB)?

Представляющий брокер — это термин, используемый для компаний или частных лиц, работающих в основном на фьючерсном рынке. IB консультирует своих клиентов, но не совершает сделки самостоятельно. Вместо этого IB делегирует сделку кому-то в торговом зале.

Клиенты напрямую платят FCM. ПБ получают комиссию от FCM за каждую сделку. ПБ играют большую роль в обучении новых инвесторов. IB поддерживают долгосрочные отношения. Все IB требуют членства в NFA. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) регулирует деривативы в США.

Оглавление

• Что такое представляющий брокер (IB)?
  • Объяснение представляющего брокера (IB)
  • Как стать Представляющим брокером?
  • Представляющий брокер против Клирингового брокера против Исполняющего брокера
  • Часто задаваемые вопросы (FAQ)
  • Рекомендуемые статьи

Ключевые выводы

• Представляющие брокеры — это компании или частные лица, которые направляют клиентов в торговую площадку. ПБ не совершают сделки сами; они делегируют. Клиент напрямую платит FCM. Взамен FCM платят комиссию IB.
• Торговец фьючерсной комиссией (FCM) принимает заказы на покупку или продажу фьючерсных контрактов, опционов или валютных свопов. Соответственно, соответственно, FCM нуждаются в отдельной регистрации.
• IB обучают, наставляют и направляют новых инвесторов. Кроме того, IB знакомят клиентов с текущим состоянием рынка и критическими аспектами финансовых рынков.

Объяснение представляющего брокера (IB)

Представляющий брокер (IB) — это физическое лицо или инвестиционная компания, которая знакомит клиента с торговлей на рынке Форекс, фьючерсами или опционами. ПБ или представляющие агенты не получают активы или деньги от клиентов. ПБ не торгуют сами; они делегируют клиентскую транзакцию кому-то в торговом зале.

IB — это посредники, связующее звено между клиентом и торговой площадкой. Кроме того, IB обучают, наставляют и направляют новых инвесторов. Наконец, IB знакомят клиентов с текущими рыночными условиями и критическими аспектами финансовых рынков. В результате IB лучше связаны с клиентами; они поддерживают долгосрочные отношения.

Представляющий агент знакомит клиента с комиссионным торговцем фьючерсами (FCM). Взамен FCM платят комиссию представляющим брокерам. Эта комиссия является формой реферального вознаграждения. FCM принимают заказы на покупку или продажу фьючерсных контрактов, опционов или валютных свопов. Клиенты IB напрямую платят FCM. Поэтому FCM нуждаются в отдельной регистрации.

Все IB требуют членства в NFA. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) регулирует деривативы в США. NFA начала свою работу в 1982 году вместе с Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC). CFTC была создана в 1974 году; он проверяет мошенничество с деривативами в США.

Некоторые IB действуют как частные лица; другие работают как фирма. IB занимаются клиентской стороной торговли акциями. Они локализованы и ориентированы на обслуживание клиентов. Роль IB тесно связана с FCM; они работают рука об руку. Поскольку IB заботятся о запросах клиентов, FCM могут сосредоточиться на сделках, не отвлекаясь. Таким образом, один FCM может совершать больше сделок и обслуживать больше клиентов. Таким образом, IB и FCM вместе достигают эффекта масштаба.

В качестве альтернативы, IB потребуются дополнительные финансовые ресурсы, если он попытается работать без FCM. Более того, им необходимо зарегистрироваться на фьючерсных биржах. Кроме того, IB придется потратить значительную сумму на накладные расходы — на учет, торговлю, отчетность и торговые платформы.

Как стать?

Теперь давайте обсудим, как стать представляющим брокером. Во-первых, существует отдельный процесс регистрации IB.

Но следующие специалисты не требуют регистрации IB:

• Зарегистрирован как AP (должен быть активен).
• Зарегистрирован как FCM.
• Работает только на пулах и зарегистрирован как CPO.
• Управляет счетами исключительно по доверенности и не получает комиссию за торговлю.
• Зарегистрирован как CTA
• Нерезидент или фирма, не являющаяся резидентом США, имеющая только клиентов за пределами США, которая отправляет все сделки в FCM.
• Все IB должны зарегистрироваться в NFA.

Предварительные условия для регистрации в IB и членства в NFA следующие:

• Во-первых, фирме или частному лицу необходимо получить безопасный доступ к системе онлайн-регистрации (ORS) NFA, наняв менеджера по безопасности.
• Брокер должен заполнить форму 7-R онлайн.
• Брокер должен заполнить онлайн-заявку на членство в NFA.
• Брокер должен соответствовать требованиям IB.
• Брокеру необходимо заполнить ежегодную анкету онлайн.
• Заявители IB должны оплатить регистрационный сбор в размере 200 долларов США (невозмещаемый).

Ниже приведены дополнительные регистрационные требования для ассоциированных лиц и руководителей IB:

• Сотрудник IB должен заполнить форму 8-R онлайн (отдельно для каждого руководителя).
• Они должны предоставить карты отпечатков пальцев.
• Каждый AP должен соответствовать требованиям к квалификации — индивидуальный предприниматель, своп и форекс AP.
• Каждый сотрудник должен оплатить регистрационный сбор в размере 85 долларов США (невозмещаемый). Плата за подачу заявки не требуется для зарегистрированных заявителей в CFTC.

Представляющий брокер против клирингового брокера против исполняющего брокера

Теперь давайте посмотрим на сравнение брокера, клирингового брокера и исполняющего брокера:

• Представляющий брокер знакомит клиента с клиринговым брокером. Клиринговый брокер занимается сделкой и управляет счетом. Напротив, исполняющий брокер обрабатывает заказы на покупку и продажу.
• IB делегирует работу разным брокерам. Напротив, клиринговый брокер или исполняющий брокер сами совершают сделку.
• IB берет комиссию с других брокеров. Клиринговые брокеры и брокеры-исполнители получают комиссию от спреда или доходов клиентов.
• ПБ зарабатывают на рибейтах. Это не относится к клиринговым брокерам и исполняющим брокерам.
• ПБ не получают никаких комиссий от клиента. Напротив, клиринговые и исполняющие брокеры получают активы или деньги непосредственно от клиентов.

Часто задаваемые вопросы (FAQ)

1. Сколько зарабатывает представляющий брокер?

В 2022 году агенты по представлению в США будут зарабатывать 125 022 доллара в год. В среднем IB берут 60,11 долларов в час; это 2404 доллара в неделю и 10418 долларов в месяц.

2. Как зарабатывают представляющие брокеры?

Представляющий брокер зарабатывает на комиссионных выплатах. Независимые IB могут работать с несколькими FCM. IB направляют клиентов в разные FCM. Взамен FCM платят комиссию IB. Это похоже на реферальную плату. Клиенты платят напрямую FCM, который осуществляет сделку.

3. Что такое комиссия IB?

Представляющий агент получает комиссию за рефералов. ПБ не совершают сделки сами; они направляют клиента к кому-то в торговом зале. Клиент напрямую платит FCM, который ведет бизнес. Взамен FCM платят IB комиссию.

Рекомендуемые статьи

Эта статья была руководством к тому, что представляет собой представляющий брокер. Здесь мы объясняем, как им стать, и сравниваем его с клиринговым и исполнительным брокером. Подробнее об этом вы можете узнать из следующих статей —

• Торговый зал
• Прайм Брокеридж
• ECN-брокер