Инсайдерская информация

Что такое инсайдерская информация?

Инсайдерская информация — это факт, информация или сведения (слияния и поглощения, новые контракты, прорыв в области НИОКР, запуск нового продукта и т. д.), которые могут повлиять на цены зарегистрированной на бирже компании или публично торгуемой организации после ее раскрытия в открытом доступе. Торговля на основе такой информации считается незаконной.

Сложно признать кого-то виновным только на основании наличия инсайдерской информации и торговли ею. Одной из самых трудных задач для SEC является доказательство того, что лицо, извлекшее выгоду из инсайдерской торговли. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наказывает правонарушителей за незаконную инсайдерскую торговлю, поскольку она наносит материальный ущерб инвесторам. Это также подрывает их веру в фондовый рынок. Читать далее также несет ответственность за некоторые фидуциарные обязанности в организации, акции которой были использованы для нечестной личной выгоды.

Но это также может быть использовано для получения прибыли или предотвращения потерь при создании или манипулировании различными организациями или техническими ошибками для использования или создания лазейки в системе.

Оглавление

• Что такое инсайдерская информация?
  • Объяснение
  • Пример
  • Правовые последствия
  • Инсайдерская торговля с использованием инсайдерской информации
  • Заключение
  • Рекомендуемые статьи

Объяснение

• У каждой зарегистрированной на бирже компании есть некоторая информация, которая становится общедоступной и может повлиять на цену акций на рынке. Например, объявление дивидендов Дивиденды Дивиденды относятся к части прибыли от бизнеса, выплачиваемой акционерам в качестве благодарности за инвестирование в капитал компании. Узнайте больше, запуск новых продуктов, большие убытки, новые контракты и т. д. могут сделать цену ценной бумаги неустойчивой. Эта информация доступна только лицам, участвующим в повседневных операциях организации, или тем, кто имеет глубокие связи в организации, например директорам, старшим должностным лицам, бухгалтерам и т. д.
• На основании нераскрытой информации, если кто-то пытается получить личную выгоду, торгуя ценными бумагами организации, это называется инсайдерской торговлей. Эта практика мешает политике свободной торговли на фондовом рынке и ставит других инвесторов, лишенных информации, в невыгодное положение.

Пример

Вот несколько примеров инсайдерской торговли:

• Например, существенная информация, такая как завершение слиянияСлияниеСлияние относится к стратегическому процессу, в ходе которого две или более компаний совместно образуют новое единое юридическое предприятие. Например, в 2015 году производитель кетчупа HJ Heinz Co и Kraft Foods Group Inc объединили свой бизнес и стали Kraft Heinz Company, ведущей мировой компанией по производству продуктов питания и напитков. сделка с другой организацией повлияет на прибыльность компании в будущем; таким образом, позитивные новости для фондового рынка могут быть использованы для получения прибыли за счет покупки акций до публичного объявления о сделке.
• Запуск нового продукта, который мог бы увеличить продажи организации и значительно увеличить чистую прибыль. Итоговая строка. Чистая прибыль относится к чистой прибыли или прибыли, которую компания получает от своей коммерческой деятельности в определенный отчетный период, которая появляется в конце дохода. заявление. Компания принимает стратегии по сокращению затрат или повышению доходов, чтобы улучшить свою прибыль. читать далее также может быть названа частью инсайдерской информации, если заинтересованное лицо является публичной компанией.

Правовые последствия

Чтобы пресечь инсайдерскую торговлю на основе нераскрытой информации, раздел 16 Закона о ценных бумагах и биржах 1934 г. требует, чтобы все инсайдеры, включая руководящий персонал, такой как директора, должностные лица и крупные акционеры компании, т.е. к различным нормативным актам.

Любая прибыль или убытки, предотвращенные благодаря инсайдерской информации в течение шести месяцев, должны быть зачислены на счет компании. Этот шаг сделал даже небольшие выгоды от злоупотреблений в инсайдерской торговле менее выгодными. Кроме того, владельцы существенного пакета акций, которые также занимают руководящие посты в компании, должны сообщать о сделках, связанных с покупкой или продажей акций, в Комиссию по ценным бумагам и биржам.

Инсайдерская торговля с использованием инсайдерской информации

1. Инсайдерская торговля означает сделки с долей организации лицами (владеющими 10% или более капитала корпорации) на рынке акций путем превышения закона о свободной торговле и получения прибыли или избегания прибыли на основе информации, недоступной для широкой публики. Таким образом, в поле зрения инсайдеров попадают высокопоставленные чиновники, директора и собственники, владеющие более 10%.
2. Инсайдеры могут быть привлечены к ответственности не только за торговлю ценными бумагами с использованием нераскрытой информации, но и за передачу такой информации другим лицам, которые могут извлечь из этого выгоду.
3. Разрешено торговать инсайдерами организации при условии, что SEC хорошо информирована об их сделках.
4. Инсайдерская торговля является уголовным преступлением в США, за которое может быть назначено суровое наказание вплоть до тюремного заключения. SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам) несет ответственность за преследование лиц, причастных к недобросовестным сделкам на основе инсайдерской информации.

Заключение

Инсайдерская информация сама по себе не несет никакого вреда, если только она не используется для манипулирования торговлей зарегистрированной на бирже организации с целью получения неправомерной выгоды и предотвращения убытков. Инсайдерскую торговлю, основанную на нераскрытой информации в публичной сфере, сложно сформулировать и доказать. С годами закон стал очень строгим в таких вопросах из-за массовой эксплуатации и общественного резонанса, но он до сих пор не в силах остановить такие разгульные инциденты в корпоративном мире.

Рекомендуемые статьи

Эта статья была руководством по инсайдерской информации и ее значению. Здесь мы обсуждаем юридические последствия торговли на основе инсайдерской информации и примеров. Подробнее об этом вы можете узнать из следующих статей —

• Инвестиции против спекуляций
• Квартальный отчет
• совет директоров
• Серый список
• Анализ безопасности