Серия 7

Что такое экзамен серии 7?

Экзамен на получение лицензии Series 7 является общим экзаменом представителя ценных бумаг (GS). Он проверяет знания кандидата по продаже ценных бумаг, муниципальных облигаций, ценных бумаг инвестиционных компаний, переменных аннуитетов, программ прямого участия, опционов и государственных ценных бумаг. Управляемый Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA), прохождение Серии 7 необходимо для любого, кто может законно торговать любым типом ценных бумаг.

Любой, кто прямо или косвенно участвует в продаже и торговле ценными бумагами, должен получить лицензию серии 7. Это касается инвестиционных консультантов, которые могут непосредственно консультировать по вопросам продажи, а также младших аналитиков или трейдеров, чьи имена также будут фигурировать в торговых документах.

Оглавление

Программы для Windows, мобильные приложения, игры - ВСЁ БЕСПЛАТНО, в нашем закрытом телеграмм канале - Подписывайтесь:)

Что такое экзамен серии 7?

Экзамен серии 7 — это общий экзамен по ценным бумагам, который проверяет знания кандидата в области инвестиционных продуктов и торговли.
Он предлагается FINRA и спонсируется работодателем, контролируемым FINRA.
Экзамен считается самым сложным и продолжительным из всех экзаменов по лицензированию ценных бумаг.
Этот экзамен является обязательным условием для многих других экзаменов, таких как серия 24, серия 26 и т. д.

Требования серии 7 Лицензия

Лицензия серии 7 обязательна для трейдеров, чтобы начать брокерскую деятельность в Соединенных Штатах. Хотя любой человек старше 18 лет имеет право сдавать экзамен, член ФИНРА фирма или любая другая уполномоченная саморегулируемая фирма (СРО) должна их спонсировать.

Обычно это означает, что брокерская фирма уже наняла кандидата и находится на этапе обучения, пока он начинает учебу. Кроме того, спонсорство должно покрывать плату за экзамен и подавать форму U4 (Единое заявление о регистрации или переводе в отрасли ценных бумаг), чтобы кандидат мог пройти тест серии 7.

Кандидатам также необходимо сдать экзамен Securities Industries Essentials (SIE) — экзамен начального уровня, который проверяет базовое понимание кандидатом практики торговли и регулирования. Это связано с тем, что SIE является обязательным условием теста Series 7 для получения полной лицензии. Кандидат должен сдать оба экзамена, чтобы получить регистрацию в качестве генерального представителя по ценным бумагам.

Это единственные предпосылки для того, чтобы сидеть тест 7 серии. Технически степень не требуется.

Структура экзамена

Экзамен серии 7 состоит из 125 вопросов с несколькими вариантами ответов и длится 3 часа 45 минут. Этот экзамен также проходит в онлайн-режиме. Но самое главное, экзамен состоит из четырех разделов с содержанием и разбивкой экзамена следующим образом:

Поиск и поиск бизнеса для брокера-дилера от клиентов и потенциальных клиентов 9 вопросов – 7%
Открытие счетов после получения и оценки финансовых профилей клиентов и инвестиционных целей 11 вопросов – 9%
Предоставление клиентам информации об инвестициях Предоставление инвестиционных рекомендаций, передача активов и ведение соответствующих записей 91 вопрос -73%
Получение и проверка покупки клиента, инструкций по продажам и соглашений, завершение процесса и подтверждение транзакций 14 вопросов – 11%

Раздел 3, который охватывает 73% экзамена, больше всего посвящен ценным бумагам. В этом разделе тестируются такие темы, как теория портфеляТеория портфеляИнвестиционная модель, такая как современная теория портфеля или MPT, позволяет инвесторам выбирать из множества вариантов инвестирования, состоящих из одного портфеля для получения максимальной выгоды, а также с рыночным риском, который намного ниже, чем различные базовые инвестиции или активы.Подробнее, EBITDAEBITDAEBITDA относится к доходам бизнеса до вычета процентных расходов, налоговых расходов, расходов на износ и амортизацию и используется для просмотра фактических доходов бизнеса и результатов деятельности только от основных операций бизнеса, как а также для сравнения эффективности бизнеса с показателями конкурентов. Подробнее, коэффициенты прибыльностиКоэффициенты прибыльностиКоэффициенты прибыльности помогают оценить способность компании приносить доход по сравнению с расходами. Эти коэффициенты представляют финансовую жизнеспособность компании в различных условиях. читать далее, балансыБалансовые отчетыБалансовый отчет — это один из финансовых отчетов компании, который представляет акционерный капитал, обязательства и активы компании в определенный момент времени. . Он основан на уравнении бухгалтерского учета, которое гласит, что сумма общих обязательств и капитала владельца равна общим активам компании. ) используется для оценки запасов компании, что влияет на себестоимость проданных товаров, а также на конечные запасы и, таким образом, оказывает финансовое влияние на итоговые показатели компании и ситуацию с движением денежных средств. Подробнее методы и т. д.

Кандидаты также должны набрать минимум 72% баллов, чтобы иметь право на получение лицензии серии 7..

Стоимость лицензии серии 7

Стоимость самого экзамена составляет $245. Спонсорская фирма обычно платит эту сумму, хотя сам студент также может платить. Однако в эту стоимость не входят учебные материалы, которые кандидату необходимо приобрести самостоятельно. Впоследствии учебные материалы и книги могут стоить от 50 до 200 долларов.

Прохождение серии 7

Хотя точные показатели сдачи не публикуются, во время конференции FINRA 2019 года FINRA объявила, что около 70% студентов, сдавших экзамен в этом году, сдали экзамен.

Важно отметить

В прошлые годы экзамен длился 6 часов 45 минут и стоил 305 долларов в качестве платы за экзамен. Однако недавние изменения разделили экзамен на две части (GSE и SIE) и уменьшили стоимость экзамена, а также его продолжительность.

Как правило, Series 7 и SIE являются предварительными условиями для других, более специализированных экзаменов. Например, серия 7 является обязательным условием для серии 4, которая позволяет физическому лицу контролировать торговлю опционами. Торговля опционами — это контракт между покупателем и продавцом, в котором держатель опциона делает ставку на будущую цену базовой ценной бумаги или индекса. больше персонала.

Это важно, потому что по мере того, как человек продвигает свою финансовую карьеру, он обычно приобретает больше лицензий. Серия 4 и серия 24Серия 24Экзамен серии 24 предназначен для финансовых специалистов, планирующих получить лицензию на управление ценными бумагами и надзор за ними у брокера-дилера. Читать далее, например, требуется от профессионалов, желающих управлять другими, более молодыми специалистами по инвестициям. Такие экзамены обычно проводятся портфельными менеджерами. Портфельные менеджеры. Портфельный менеджер — это эксперт по финансовому рынку, который занимается стратегическим проектированием инвестиционных портфелей. Подробнее.

Часто задаваемые вопросы (FAQ)

Сколько длится экзамен 7 серии?

Экзамен серии 7 длится 3 часа 45 минут за один присест. Он проверяет способности и знания по продаже ценных бумаг и других инвестиционных продуктов. Прохождение этой квалификации необходимо кандидату для получения торговой лицензии.

Сложны ли экзамены 7-й серии?

Экзамен серии 7 считается одним из самых сложных экзаменов на получение лицензии на ценные бумаги. Несмотря на то, что сам экзамен сложный, уровень сложности может варьироваться от кандидата к кандидату. Например, кандидат, хорошо разбирающийся во всех концепциях и обладающий достаточными знаниями по учебной программе, может легко ответить на все вопросы..

Как сдать экзамены серии 7?

Проходной порог для экзамена серии 7 составляет 72% баллов. Сбор всех необходимых ресурсов, составление учебного плана и практика с предыдущими вопросами — лучший способ сдать экзамен.

Серия 7

Что такое экзамен серии 7?