Серия 24


Что такое экзамен серии 24?

Экзамен серии 24 предназначен для финансовых специалистов, планирующих получить лицензию на управление ценными бумагами и надзор за ними у брокера-дилера. Другие надзорные функции включают соблюдение нормативных требований в отношении андеррайтинга, торговли, маркет-мейкинга и рекламы. Он разработан и проводится Регулирующим органом финансовой индустрии или FINRA.

Закажи песню-подарок. Платите только если вы довольны.

Его также называют общим квалификационным экзаменом по ценным бумагам, и те, кто его сдает, получают звание главного директора по ценным бумагам. Экзамен оценивает способность экзаменуемого выполнять работу, оценивая его компетенции и понимание. Оценка состоит из 150 вопросов с несколькими вариантами ответов и требует глубоких знаний об инвестиционных фондах недвижимости, инвестиционно-банковской деятельностиИнвестиционно-банковская деятельностьИнвестиционно-банковская деятельность представляет собой специализированный банковский поток, который помогает хозяйствующим субъектам, правительству и другим организациям генерировать капитал за счет долгов и собственного капитала, реорганизации, слияния и поглощения и т. д. читать далее, корпоративные ценные бумаги, трейдинг и т. д.

Оглавление

Программы для Windows, мобильные приложения, игры - ВСЁ БЕСПЛАТНО, в нашем закрытом телеграмм канале - Подписывайтесь:)

Серия 24 1

Ключевые выводы

  • Серия 24 — это лицензионное право, требуемое финансовым профессионалом для управления и надзора за общими ценными бумагами для брокера-дилера. Орган по регулированию финансовой отрасли или FINRA готовит и проводит экзамен.
  • Общий квалификационный экзамен по ценным бумагам состоит из 150 вопросов с несколькими вариантами ответов по инвестиционным фондам недвижимости, инвестиционно-банковским услугам, корпоративным ценным бумагам, трейдингу и т. д.
  • Кандидат должен быть связан и спонсироваться фирмой-членом FINRA или другой саморегулируемой организацией (СРО).
  • Квалифицированные кандидаты будут иметь право осуществлять надзорную деятельность, связанную с соблюдением нормативных требований в отношении андеррайтингаАндеррайтеры берут на себя финансовый риск своего клиента в обмен на финансовое вознаграждение. Маркет-мейкеры, такие как финансовые учреждения и крупные банки, обеспечивают достаточное количество ликвидности на рынке, гарантируя достаточный объем торгов. читать далее, торговля, создание рынкаМаркет-мейкеры — это финансовые учреждения и инвестиционные банки, которые обеспечивают достаточное количество ликвидности на рынке за счет поддержания достаточного объема торгов на рынке, чтобы торговля могла осуществляться без каких-либо проблем. Подробнее и рекламы.

Об экзамене серии 24

Давайте кратко рассмотрим различные аспекты Серия 24:

Подробности
Описание
Организационный орган
Регулирующий орган финансовой индустрии или Структура экзамена FINRA. Включает 150 вопросов с несколькими вариантами ответов, разделенных на пять разделов в зависимости от должностных функций главного принципала по ценным бумагам, в том числе:
Области содержания
Количество вопросов
1. Надзор за регистрацией брокерско-дилерской и кадровой деятельности 9 2. Надзор за общей брокерско-дилерской деятельностью 45 3. Надзор за деятельностью, связанной с розничными и институциональными клиентами 32 4. Надзор за торговой и рыночной деятельностью 32 5. Надзор за инвестициями Банковское дело и исследования 32
Общий
150

Кроме того, во время экзамена будет случайным образом распределено 10 предварительных вопросов, в результате чего общее количество вопросов достигнет 160. Эти дополнительные вопросы не будут оцениваться или учитываться независимо от того, ответили вы на них правильно или неправильно. Формат Множественный выбор Продолжительность 3 часа 45 минут Как зарегистрироваться Фирма-член FINRA или другая саморегулируемая организация (СРО) подает Единое заявление о регистрации/переводе в отрасли ценных бумаг, известное как форма U4, в Центральный регистрационный депозитарий (ЦРД) и оплачивает экспертизу. Плата за экзамен $120 Карьера/возможности трудоустройства Квалификационный экзамен дает кандидатам право на осуществление надзорной деятельности, связанной с соблюдением нормативных требований в отношении: · Андеррайтинга · Трейдинга · Маркетинга · Рекламы Уровень сложности


Очень сложно Квалификационные баллы Чтобы пройти квалификацию, кандидаты должны набрать не менее 70% баллов. Это значит, что из 150 они должны правильно ответить на 105 вопросов. Дата экзамена Кандидаты могут запланировать экзамен, когда у FINRA есть 120-дневное окно для этого. Форма обследования Prometric (в одном из пунктов по всей стране и за рубежом)

Детали экзамена серии 24

FINRA проводит лицензионный экзамен серии 24, чтобы оценить компетентность кандидата для работы в качестве генерального директора по ценным бумагам. Кандидатам достаточно сложно пройти квалификацию. Кроме того, схема оценки отличается от других финансовых сертификатов и прав. Кроме того, только после сдачи экзамена по основам индустрии ценных бумаг (SIE) и экзамена на надзорных аналитиков (серия 16) или квалификационного экзамена на представительском уровне кандидат может претендовать на регистрацию основного лица.

Вопросы подготовлены на основе реальных примеров и требуют глубокого знания тем, таких как правила и законодательные положения в области управления и надзора за общими ценными бумагами для брокера-дилера. В результате выведение ответов из теоретических знаний практически не работает.

Серия 24

Тест разработан на основе должностных обязанностей, которые кандидат будет выполнять после того, как он получит квалификацию генерального директора по ценным бумагам. Это гарантирует, что квалифицированный кандидат лучше всего подходит для работы. Он состоит из пяти разделов, в зависимости от постквалификационных функциональных областей кандидатов:

Функция 1: Надзор за регистрацией брокерско-дилерской и кадровой деятельности

  • Разница между нормативными требованиями, предварительными условиями и исключениями Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и саморегулируемой организации (СРО)
  • Разница между зарегистрированным инвестиционным консультантом (RIA) и брокером-дилером (BD)
  • Регистрации, освобождения и требования по найму на определенные основные должности в зависимости от биографии, финансовой истории, дисциплинарных положений и т. д.

Функция 2: Надзор за общей брокерско-дилерской деятельностью

  • Периодические проверки и обзоры деятельности, выполняемой персоналом Управления надзорной юрисдикции или OSJ и связанных с ними подразделений
  • Разработка, тестирование и внедрение политик и процедур для фирм, осуществляющих различные операции.
  • Нормативные требования по урегулированию конфликта интересов
  • Надзор за дисциплинарными мерами фирмы, учетными записями, компенсациями, а также разработкой и поставкой брокерско-дилерских продуктов и услуг.
  • Все правила и законы, связанные с личной торговлей или операциями с ценными бумагами и т. д.

Функция 3: Надзор за розничной и институциональной деятельностью, связанной с клиентами

  • Требование о сборе информации о клиентах для будущего использования
  • Надзор за новыми и существующими счетами, публичным общением, транзакциями и раскрытием информации
  • Проверка учетных записей, чтобы убедиться, что они соответствуют Программе идентификации клиентов или CIP.
  • Патриотический акт США, Закон о банковской тайне, Управление по контролю за иностранными активами и т. д.
  • Меры по выявлению вмешательства подозрительных элементов и их предотвращение

Функция 4: Надзор за торговой и рыночной деятельностью

  • Требования, которые необходимо выполнить для работы в качестве трейдера
  • Маркетмейкерская деятельность, включая котирование и т.д.
  • Запрещающая торговая деятельность
  • Надзор за вводом заказов, исполнением, бухгалтерским учетомБухгалтерский учетБухгалтерский учет – это ежедневное документирование финансовых операций компании. К таким транзакциям относятся покупки, продажи, квитанции и платежи.Подробнее, а также расчеты по сделкам.
  • Соблюдение правил SEC SHO и NMS и т. д.
  • Ограничения, связанные с торговой деятельностью и т. д.

Функция 5: Надзор за инвестиционно-банковскими услугами и исследованиями

  • Правила, регулирующие публичные и частные предложения
  • Требования к документации
  • Разработка политики и анализ инвестиционно-банковской деятельности фирмы и раскрытия информации
  • Правила общения, связанные с возникающими новыми вопросами
  • Составление и проверка корпоративных годовых и квартальных отчетовКвартальные отчетыКвартальные отчеты – это неаудированные финансовые отчеты, которые представляют собой сводные версии финансовых отчетов, публикуемых публичными компаниями каждые три месяца (квартал) для соблюдения нормативных требований.Подробнее

Из 150 вопросов, разделенных на эти пять разделов, кандидаты должны правильно ответить на 105 вопросов (70%), чтобы пройти квалификацию. Чтобы узнать количество вопросов в каждой категории, вы можете обратиться к строке структуры экзамена в таблице выше.

Право/предварительные требования

Первое квалификационное требование Серии 24 для кандидата состоит в том, чтобы быть аффилированным и спонсируемым фирмой-членом FINRA или другой саморегулируемой организацией (СРО). Затем кандидат должен сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) и экзамен по надзорным аналитикам (серия 16) или один из следующих квалификационных экзаменов представительского уровня, чтобы получить право на регистрацию основного лица:

  • Экзамен серии 7 или генерального представителя по ценным бумагам
  • Серия 17 или модуль Соединенного Королевства серии 7
  • Серия 37 или 38 или Канадский модуль серии 7
  • Экзамен Series 57 или представителя торговца ценными бумагами
  • Экзамен представителя Series 62 или Corporate Securities Limited
  • Экзамен Series 79 или представителя инвестиционно-банковских услуг
  • Экзамен Series 82 или представителя частных ценных бумаг
  • Серии 86, 87 или экзамен на аналитика-исследователя
  • Серия 16 или экзамен Supervisory Analysts

Как подготовиться к экзамену серии 24?

Вот несколько советов, которые кандидаты могут использовать, чтобы быть более приемлемым в своем подходе, отвечая на вопросы квалификационного экзамена по основным ценным бумагам:

  • Будьте в курсе финансовых новостей и рынка.
  • Обратитесь за советом к специалисту.
  • Обратитесь к учебным материалам с примерами вопросов.
  • Быстро просмотрите вопросы по разделам.
  • Начните пытаться вопросы один за другим.
  • Внимательно читайте вопросы, не забывайте акцентировать внимание на «НЕ» в вопросе.
  • Исключите варианты, которые не могут быть ответами.
  • Выберите правильный из оставшихся вариантов.
  • Знайте термины, используемые в трейдинге и маркетмейкинге, чтобы правильно отвечать на вопросы.

Пенальти нет. Следовательно, нет ничего плохого в том, чтобы пойти на догадки. Однако иногда достаточно прочитать вопросы, чтобы правильно на них ответить.

Что Экзамен 24 серии?

Серия 24 — это экзамен, проводимый и контролируемый FINRA, для финансовых специалистов, стремящихся построить карьеру в области управления и надзора за общими ценными бумагами брокера-дилера.

Сколько времени нужно, чтобы подготовиться к Серии 24?

Кандидаты должны посвятить не менее 50–60 часов подготовке к экзамену по основным ценным бумагам, проконсультироваться с экспертом и ознакомиться с качественными учебными материалами. Однако им следует запланировать экзамен в течение недели после подготовки, чтобы получить желаемую дату и место.

Серия 24 тяжелая?

Да, Серию 24 сложно квалифицировать, поскольку вопросы сложны и требуют глубоких знаний по темам. Кроме того, кандидаты должны набрать не менее 70% баллов, чтобы сдать экзамен. Это означает, что им нужно правильно ответить на 105 вопросов из 150 вопросов.

Это было руководство по тому, что такое серия 24. Здесь мы обсуждаем детали, функции и способы подготовки к серии 24, а также соответствие требованиям и предварительные условия. Вы также можете ознакомиться со статьями ниже –

  • CFA против Серии 7
  • Подготовка к экзамену CPA
  • Результаты экзамена CPA

Программы для Windows, мобильные приложения, игры - ВСЁ БЕСПЛАТНО, в нашем закрытом телеграмм канале - Подписывайтесь:)

Похожие записи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *