Торговая книга

Что такое торговая книга?

Торговая книга — это тип книги, которая ведется банком, финансовым учреждением или банками биржевых маклеров для регистрации операций клиентов, которые предоставили им возможность выступать в качестве брокера или посредника для операций с ценными бумагами. Эта книга помогает портфельным менеджерам рассчитывать брокерские услуги или свои комиссионные или процент от прибыли в соответствии с решением клиентов и менеджеров портфеля.

Объяснение

Для каждого клиента управляющие портфелями должны вести отдельные торговые книги, чтобы помочь им в соблюдении различных требований и вести прозрачные записи для каждого клиента. Это также помогает в решении любой проблемы, если она возникает, и упрощает учет и понимание. Эти книги ведутся для записи транзакций, так что в будущем не должно возникнуть проблем или путаницы между клиентами и управляющими портфелем.

Торговая книга

Пример торговой книги

ABC Bank ведет счета D-mat клиентов или инвесторов. Г-н А. регулярно торгует различными ценными бумагами. Подробная информация о различных ценных бумагах, с которыми имеет дело г-н А, приведена ниже:

Торговая книга, пример 1

Подготовьте эту книгу, которую должен вести банк, и укажите, чем она будет полезна для мистера А?

Решение:

Торговая книга мистера А приведена ниже:

Пример торговой книги 1.1

Торговая книга полезна для мистера А следующим образом:

  • Это помогает просматривать записи транзакций, совершенных г-ном А.
  • A может получить доступ к записи транзакций в любое время.
  • Эта книга помогает г-ну А увидеть прибыль или убыток по совершенным сделкам.
  • Это также помогает при планировании.

Эффекты торговой книги

  1. С помощью этой книги ответственность и ответственность клиента и инвестора могут быть зафиксированы, поскольку клиент может проверить транзакцию, которую он совершил, а банк — вести записи и проверять, был ли платеж зачислен или списан в зависимости от ситуации на счет биржи.
  2. Они также помогают проверить цель торговли клиентом. Если цель является незаконной, управляющие портфелем могут предупредить клиента и, соответственно, сообщить об этом властям.
  3. В этой книге ответственность за ведение документации перекладывается с инвестора на управляющих портфелем.
  4. Торговые книги могут использоваться в качестве юридических доказательств в суде, и они называются и признаются юридическими документами.
  5. Он также признан бухгалтерской книгой, которая содержит все финансовые записи управляющих портфелем.
  6. Бремя инвесторов снижается, поскольку им не нужно вести учет всех транзакций. Поскольку записи ведут менеджеры портфеля, которые также помогают в расчете налоговых обязательств.
  7. Прошлые транзакции могут быть доступны в кратчайшие сроки, что помогает как управляющим портфелем, так и инвесторам беспрепятственно проводить транзакции.

Преимущества

  • Торговая книга помогает в планировании транзакций для получения максимальной прибыли и предотвращения ненужных потерь.
  • Эта книга помогает отслеживать и просматривать записи транзакций.
  • Он считается юридическим доказательством в суде и считается юридическим документом.
  • Это помогает минимизировать риск, устанавливая ответственность за ведение записей и отслеживание записей.
  • С помощью этих книг можно легко выявить и предотвратить мошенничество, сообщив в соответствующие органы.
  • Каждая транзакция, заключенная клиентом, ведется через эту книгу.
  • С помощью этой книги менеджеры портфелей могут упростить брокерские расчеты.
  • Они также могут быть записаны как бухгалтерские книги в бухгалтерских книгах.
  • Управляющие портфелем несут ответственность за ведение всей торговой книги своих учреждений, а также за отдельную книгу для своих клиентов, что помогает им вести более качественный и прозрачный учет.
  • С помощью этой книги можно легко просмотреть прошлые занятия.
  • Это набор нескольких фискальных инструментов, которые помогают управлять бизнесом портфельных менеджеров.
  • Торговая книга помогает инвестору в планировании инвестиций и эффективном использовании ресурсов и инвестиций.

Заключение

Торговая книга — это тип книги, который ведется менеджерами портфеля для ведения записей о сделках, заключенных ими, а также клиентами. Управляющим портфелем необходимо подготовить две торговые книги; одна — это сводная книга, содержащая все записи обо всех транзакциях, заключенных управляющими портфелями, а другая — отдельная книга для каждого клиента. Это юридический документ и бухгалтерская книга, которые могут быть представлены в качестве доказательства и могут быть приняты на законных основаниях. С помощью этой книги мошенничество можно определить по характеру транзакций и предотвратить его. Эти книги также помогают в финансовом планировании и оптимальном использовании ресурсов.

Похожие записи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.