Брокер Дилер

Определение брокера-дилера

Брокер-дилер может рассматриваться как отдельное лицо, компания или любая другая коммерческая организация, которая в основном занимается торговлей и исполнением финансовых ценных бумаг, акций, товаров или деривативов от своего имени или от имени своих клиентов, для которых он взимает определенную комиссию, которая является основным источником дохода.

Объяснение

Брокер-дилер на непрофессиональном языке — это просто человек или коммерческая фирма, которые помогают инвесторам покупать ценные бумаги, предлагать им разумную информацию о торговле и помогают им фиксировать прибыль, взамен взимая определенную сумму сборов, таких как комиссионные, которые являются их основной источник получения доходов. В настоящее время, с появлением технологий, брокеры-дилеры также вышли в онлайн, где инвестор без четный общаясь с ними, они могут покупать, продавать ценные бумаги и фиксировать прибыль, и так же, как и у офлайновых брокеров, здесь маржинальная комиссия вычитается из прибыли, которую получает инвестор. Однако между брокером и дилером есть тонкая грань; брокер поддерживает торговлю ценными бумагами от имени инвестора, дилер, с другой стороны, участвует в торговой деятельности от его имени.

Брокер Дилер

Типы брокеров-дилеров

Типы брокеров-дилеров

  • Wirehouse: Этот тип брокера-дилера обычно работает в больших масштабах и предлагает большой и расширенный сервис. Как правило, у них есть собственный набор продуктов, которые они затем продают своим клиентам и зарабатывают на этом деньги.
  • Независимый: Они больше похожи на агентство или на отношения агента. Они являются независимыми подрядчиками для клиентов и, как правило, продают продукты, которые не принадлежат компании, а закупаются извне. Они помогают клиенту подключиться к таким сторонним продуктам, покупать и продавать их и фиксировать прибыль. В свою очередь, они взимают с клиента определенную маржу или комиссию в зависимости от общей сделки.

Функции

  • Брокер инициирует торговлю от имени своих клиентов и участвует в торговом цикле.
  • С другой стороны, дилер является представителем брокерской фирмы и инициирует сделку от имени счета, которым владеет сама фирма.
  • Брокер должен обеспечить достаточную ликвидность на рынке, а также удовлетворить требования своих клиентов.
  • Брокер должен убедиться, что он дает эффективные советы по диверсификации портфеля клиента, а также предлагает клиенту различные способы размещения своих денег.
  • Брокер-дилер должен сохранять конфиденциальность каждого клиента и следить за тем, чтобы никакие банковские реквизиты или какая-либо личная информация не использовались ненадлежащим образом.
  • Брокеры-дилеры также помогают в публикации материалов инвестиционных исследований, касающихся акций или связанных с торговлей, которые помогают их клиентам получить краткое представление об их портфеле.
  • Брокеры также играют ключевую роль в привлечении капитала для компаний, выходя на свободный рынок и ища инвесторов для инвестирования в конкретную компанию.
  • Брокер действует как агент для своего клиента, а дилеры выступают в качестве принципала для его счета.

Роли брокера-дилера

Роли брокера и дилера

  1. Они действуют как посредники между инвесторами и компанией, в которую хотят вложить деньги.
  2. Они также играют ключевую роль в помощи компании в привлечении финансирования в виде требований к капиталу.
  3. Дилеры — это те, кто действует в соответствии с позицией самой брокерской фирмы и инициирует транзакцию за счет фирмы.
  4. Они играют ключевую роль в обеспечении ликвидности ценным бумагам, поддерживая торговлю ценными бумагами на свободном рынке, и иногда совершают операции, т. Е. Покупают или продают ценные бумаги со своих счетов, чтобы гарантировать рыночную стоимость ценных бумаг.
  5. Они также участвуют в процессе андеррайтинга соответствующих ценных бумаг.

Как стать брокером-дилером?

Всего пять шагов, чтобы стать независимым брокером-дилером, а именно:

  • Первым и главным шагом здесь является получение необходимых сертификатов и лицензий от федерального правительства и штата, которые дадут разрешение физическому или юридическому лицу заниматься инвестиционными продуктами. Обычно они различаются в зависимости от типа используемого продукта. Наряду с этим, брокер-дилер должен пройти определенный уровень проверки, который является обязательным при продаже любого вида ценной бумаги напрямую клиенту или покупателю.
  • Следующий шаг требует, чтобы вы стали зарегистрированным членом FINRA, т. Е. Регулирующего органа финансовой индустрии, который действует как регулирующий орган или любой другой саморегулируемой организации.
  • Третий процесс заключается в том, что вы должны стать членом SIPC или Securities Investor Protection Corporation. SIPC помогает инвесторам получить компенсацию в случае банкротства или платежеспособности инвестиционной компании.
  • Четвертый шаг — предоставить форму заявки, также называемую формой BD, для каждого штата, в котором брокер разработал стратегию продажи своих продуктов. Эта форма предоставляется SEC, которая помогает идентифицировать личную информацию брокера, например, контактную информацию и наличие конфликта интересов.
  • Последним шагом является соблюдение всех незавершенных формальностей в любом штате, где брокер планирует продавать свой продукт, и, таким образом, при необходимости должным образом завершить сертификацию. У SEC есть полный набор инструкций, касающихся всех формальностей, которые могут варьироваться от штата к штату, и брокер-дилер должен должным образом им следовать.

Зарплата

По данным на 2019 год, средняя зарплата независимого брокера-дилера, работающего на фирму, может составлять около 90000 долларов в год. Он также может доходить до 180 000 долларов в зависимости от опыта и знаний, которыми вы обладаете. В основном они зарабатывают деньги через брокерские сборы. Это комиссия, взимаемая за совершение сделки. Брокер, обслуживаемый на постоянной основе, может взимать около 2% от общей суммы транзакции. С другой стороны, онлайн-брокер взимает сравнительно меньшую плату, которая может составлять от 5 до 20 долларов за каждую сделку.

Заключение

Брокер-дилер — это ключевые люди, с которыми можно будет взаимодействовать, когда речь идет о наших инвестиционных потребностях. Они на платной основе, но должным образом помогают клиентам совершать сделки, а также зарабатывать деньги. Они также предлагают разумные советы, основанные на своем опыте, чтобы клиенты не потеряли деньги. Они следят за тем, чтобы портфель клиентов был сформирован наиболее эффективным образом, в котором также есть широкие возможности для диверсификации.

Программы для Windows, мобильные приложения, игры - ВСЁ БЕСПЛАТНО, в нашем закрытом телеграмм канале - Подписывайтесь:)

Похожие записи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.